Заходи впливу Нацбанку за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу
16 Серпня 2019 09:08
За 7 місяців 2019 року Національним банком України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення застосовано заходи впливу у вигляді штрафу до 11 банків.
Заходи впливу застосовувались за:
- нездійснення банками належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів;
- здійснення ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу;
- нездійснення банками належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.
Крім того, до банків застосовувались заходи впливу у вигляді письмового застереження за:
- порушення порядку зупинення фінансових операцій;
- порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством;
- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- неналежне виконання обов’язку здійснювати переоцінку ризиків клієнтів;
- неподання на запит спеціально уповноваженого органу інформації;
- нездійснення обов’язку стосовно національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних із ними осіб проводити первинний фінансовий моніторинг фінансових операцій, учасниками яких є такі особи, у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику;
- неналежне виконання обов’язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу.
За матеріалами Національного банку України