Розділ І. Міжнародні стандарти в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Міжнародні стандарти та міжнародне співробітництво в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Рекомендації FATF: структура та зміст.

Розділ II. Національне законодавство в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Загальна характеристика Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Тема 2. Система та суб’єкти фінансового моніторингу в Україні. Взаємодія суб’єктів первинного фінансового моніторингу з суб’єктами  державного  фінансового  моніторингу  та іншими  державними органами. Нормативно-правове забезпечення в сфері запобігання та протидії.

Розділ ІІІ. Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Застосування ризик-орієнтованого підходу та секторальних ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 2. Управління ризиками щодо відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Оцінка ризиків за критеріями та розробка критеріїв ризику. Ризик-профіль клієнта. Класифікація клієнтів за рівнем ризику та порядок роботи з ними в залежності від рівня ризику.

Розділ ІV. Встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності

Тема 1.  Встановлення кінцевого бенефіціарного власника. Ідентифікація та верифікація кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб. Визначення належності клієнта або кінцевого бенефіціарного власника клієнта до політично значущих осіб, членів їх сімей або пов’язаних з ними осіб та здійснення заходів стосовно таких клієнтів.

Розділ V. Практичні аспекти організації проведення фінансового моніторингу

Тема 1.  Правовий статус відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, його повноваження.

Тема 2. Встановлення правил проведення фінансового моніторингу. Програми здійснення фінансового моніторингу.

Тема 3. Належна перевірка клієнта. Посилені та спрощені заходи належної перевірки клієнта. Відмова від встановлення (підтримання) ділових відносин, проведення фінансової операції.

Тема 4. Використання та отримання інформації про клієнта з інформаційних ресурсів.

Тема 5. Порядок виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Тема 6. Подання інформації з питань фінансового моніторингу.

Тема 7. Порядок реєстрації та подання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи розповсюдженням зброї масового знищення. Форми обліку подання інформації. Порядок виправлення помилок в повідомленні.

Тема 8. Замороження/розмороження активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням. Зупинення/поновлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу фінансових операцій.

Розділ VІ. Типологічні дослідження у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції.

Розділ VІІ. Відповідальність за порушення вимог законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Відповідальність за порушення законодавства в сфері запобігання та протидії, відновлення прав і законних інтересів власників. Неподання, несвоєчасне подання інформації Держфінмоніторингу.

Розділ VІІІ. Вимоги державних регуляторів щодо здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу

Тема 1. Особливості здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство фінансів України.

Тема 2. Порядок проведення перевірок з питань дотримання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Порядок застосування штрафів та інших санкцій до суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Підсумковий семінар.

Загальний обсяг освітньої програми – 72 години.

Розділ І. Міжнародні стандарти в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Міжнародні стандарти та міжнародне співробітництво в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Рекомендації FATF: структура та зміст.

Розділ II. Національне законодавство в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Загальна характеристика Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Тема 2. Система та суб’єкти фінансового моніторингу в Україні. Взаємодія суб’єктів первинного фінансового моніторингу з суб’єктами  державного  фінансового  моніторингу  та іншими  державними органами. Нормативно-правове забезпечення в сфері запобігання та протидії.

Розділ ІІІ. Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Застосування ризик-орієнтованого підходу та секторальних ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 2. Управління ризиками щодо відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Оцінка ризиків за критеріями та розробка критеріїв ризику. Ризик-профіль клієнта. Класифікація клієнтів за рівнем ризику та порядок роботи з ними в залежності від рівня ризику.

Розділ ІV. Встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності

Тема 1.  Встановлення кінцевого бенефіціарного власника. Ідентифікація та верифікація кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб. Визначення належності клієнта або кінцевого бенефіціарного власника клієнта до політично значущих осіб, членів їх сімей або пов’язаних з ними осіб та здійснення заходів стосовно таких клієнтів.

Розділ V. Практичні аспекти організації проведення фінансового моніторингу

Тема 1.  Правовий статус відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, його повноваження.

Тема 2. Встановлення правил проведення фінансового моніторингу. Програми здійснення фінансового моніторингу.

Тема 3. Належна перевірка клієнта. Посилені та спрощені заходи належної перевірки клієнта. Відмова від встановлення (підтримання) ділових відносин, проведення фінансової операції.

Тема 4. Використання та отримання інформації про клієнта з інформаційних ресурсів.

Тема 5. Порядок виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Тема 6. Подання інформації з питань фінансового моніторингу.

Тема 7. Порядок реєстрації та подання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи розповсюдженням зброї масового знищення. Форми обліку подання інформації. Порядок виправлення помилок в повідомленні.

Тема 8. Замороження/розмороження активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням. Зупинення/поновлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу фінансових операцій.

Розділ VІ. Типологічні дослідження у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції.

Розділ VІІ. Відповідальність за порушення вимог законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Відповідальність за порушення законодавства в сфері запобігання та протидії, відновлення прав і законних інтересів власників. Неподання, несвоєчасне подання інформації Держфінмоніторингу.

Розділ VІІІ. Вимоги державних регуляторів щодо здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу

Тема 1. Особливості здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство юстиції України.

Тема 2. Порядок проведення перевірок з питань дотримання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Порядок застосування штрафів та інших санкцій до суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Підсумковий семінар.

Загальний обсяг освітньої програми – 72 години.

Розділ І. Міжнародні стандарти в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Міжнародні стандарти та міжнародне співробітництво в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Рекомендації FATF: структура та зміст.

Розділ II. Національне законодавство в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Загальна характеристика Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Тема 2. Система та суб’єкти фінансового моніторингу в Україні. Взаємодія суб’єктів первинного фінансового моніторингу з суб’єктами  державного  фінансового  моніторингу  та іншими  державними органами. Нормативно-правове забезпечення в сфері запобігання та протидії.

Розділ ІІІ. Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Застосування ризик-орієнтованого підходу та секторальних ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 2. Управління ризиками щодо відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Оцінка ризиків за критеріями та розробка критеріїв ризику. Ризик-профіль клієнта. Класифікація клієнтів за рівнем ризику та порядок роботи з ними в залежності від рівня ризику.

Розділ ІV. Встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності

Тема 1.  Встановлення кінцевого бенефіціарного власника. Ідентифікація та верифікація кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб. Визначення належності клієнта або кінцевого бенефіціарного власника клієнта до політично значущих осіб, членів їх сімей або пов’язаних з ними осіб та здійснення заходів стосовно таких клієнтів.

Розділ V. Практичні аспекти організації проведення фінансового моніторингу

Тема 1.  Правовий статус відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, його повноваження.

Тема 2. Встановлення правил проведення фінансового моніторингу. Програми здійснення фінансового моніторингу.

Тема 3. Належна перевірка клієнта. Посилені та спрощені заходи належної перевірки клієнта. Відмова від встановлення (підтримання) ділових відносин, проведення фінансової операції.

Тема 4. Використання та отримання інформації про клієнта з інформаційних ресурсів.

Тема 5. Порядок виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Тема 6. Подання інформації з питань фінансового моніторингу.

Тема 7. Порядок реєстрації та подання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи розповсюдженням зброї масового знищення. Форми обліку подання інформації. Порядок виправлення помилок в повідомленні.

Тема 8. Замороження/розмороження активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням. Зупинення/поновлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу фінансових операцій.

Розділ VІ. Типологічні дослідження у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції.

Розділ VІІ. Відповідальність за порушення вимог законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Тема 1. Відповідальність за порушення законодавства в сфері запобігання та протидії, відновлення прав і законних інтересів власників. Неподання, несвоєчасне подання інформації Держфінмоніторингу.

Розділ VІІІ. Вимоги державних регуляторів щодо здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу

Тема 1. Особливості здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Тема 2. Порядок проведення перевірок з питань дотримання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Порядок застосування штрафів та інших санкцій до суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Підсумковий семінар.

Загальний обсяг освітньої програми – 72 години.

Розділ І. Міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Міжнародні стандарти та міжнародне співробітництво у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Рекомендації FATF: структура та зміст.

Розділ II. Національне законодавство у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Загальна характеристика Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Тема 2. Система та суб’єкти фінансового моніторингу в Україні. Взаємодія суб’єктів первинного фінансового моніторингу з суб’єктами  державного  фінансового  моніторингу  та іншими  державними органами.

Тема 3. Нормативно-правове забезпечення у сфері запобігання та протидії.

Розділ ІІІ. Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Застосування ризик-орієнтованого підходу та секторальних ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 2. Управління ризиками щодо відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Оцінка ризиків за критеріями та розробка критеріїв ризику. Ризик-профіль клієнта. Класифікація клієнтів за рівнем ризику та порядок роботи з ними в залежності від рівня ризику.

Розділ ІV. Встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності.

Тема 1. Виявлення кінцевого бенефіціарного власника. Ідентифікація та верифікація кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб-клієнтів банківських установ.

Розділ V. Практичні аспекти організації проведення фінансового моніторингу.

Тема 1. Правовий статус відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, його повноваження.

Тема 2. Встановлення правил проведення фінансового моніторингу. Програми здійснення фінансового моніторингу.

Тема 3. Належна перевірка клієнта. Посилені та спрощені заходи належної перевірки клієнта. Відмова від встановлення (підтримання) ділових відносин, проведення фінансової операції.

Тема 4. Встановлення ділових відносин з  національними та іноземними публічними діячами, політично значущими особами, членами їх сімей та особами, пов’язаними з політично значущими особами.

Тема 5. Використання та отримання інформації про клієнта з інформаційних ресурсів.

Тема 6. Порядок виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Тема 7. Подання інформації з питань фінансового моніторингу.

Тема 8. Порядок реєстрації та подання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи розповсюдженням зброї масового знищення. Формування файлів інформаційного обміну між Держфінмоніторингом та банками (філіями). Порядок виправлення помилок в повідомленнях про фінансову операцію. Перехід до кейсового звітування про підозрілі операції (діяльність).

Тема 9. Замороження та розмороження активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням.

Тема 10. Порядок зупинення/поновлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу фінансових операцій.

Розділ VІ. Типологічні дослідження у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції.

Розділ VІІ. Відповідальність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Відповідальність за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії, відновлення прав і законних інтересів власників. Неподання, несвоєчасне подання інформації Держфінмоніторингу.

Розділ VІІІ. Вимоги державних регуляторів щодо здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу.

Тема 1. Особливості здійснення фінансового моніторингу банками, як суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України.

Тема 2. Порядок проведення перевірок з питань дотримання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 3. Порядок застосування заходів впливу, фінансових санкцій до суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Підсумковий семінар.

Загальний обсяг освітньої програми – 84 години.

Розділ І. Міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Міжнародні стандарти та міжнародне співробітництво у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Рекомендації FATF: структура та зміст.

Розділ II. Національне законодавство у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Загальна характеристика Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Тема 2. Система та суб’єкти фінансового моніторингу в Україні. Взаємодія суб’єктів первинного фінансового моніторингу з суб’єктами  державного  фінансового  моніторингу  та іншими  державними органами. Нормативно-правове забезпечення у сфері запобігання та протидії.

Розділ ІІІ. Управління ризиками легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Застосування ризик-орієнтованого підходу та секторальних ризиків у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 2. Управління ризиками щодо відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення. Оцінка ризиків за критеріями та розробка критеріїв ризику. Ризик-профіль клієнта. Класифікація клієнтів за рівнем ризику та порядок роботи з ними в залежності від рівня ризику.

Розділ ІV. Встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності.

Тема 1. Встановлення кінцевого бенефіціарного власника. Ідентифікація та верифікація кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб. Визначення належності клієнта або кінцевого бенефіціарного власника клієнта до політично значущих осіб, членів їх сімей або пов’язаних з ними осіб та здійснення заходів стосовно таких клієнтів.

Розділ V. Практичні аспекти організації проведення фінансового моніторингу.

Тема 1. Правовий статус відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу, його повноваження.

Тема 2. Встановлення правил проведення фінансового моніторингу. Програми здійснення фінансового моніторингу.

Тема 3. Належна перевірка клієнта. Посилені та спрощені заходи належної перевірки клієнта. Відмова від встановлення (підтримання) ділових відносин, проведення фінансової операції.

Тема 4. Використання та отримання інформації про клієнта з інформаційних ресурсів.

Тема 5. Порядок виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

Тема 6. Подання інформації з питань фінансового моніторингу.

Тема 7. Порядок реєстрації та подання інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, іншої інформації, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи розповсюдженням зброї масового знищення. Форми обліку подання інформації. Порядок виправлення помилок в повідомленні.

Тема 8. Замороження/розмороження активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням. Зупинення/поновлення суб’єктом первинного фінансового моніторингу фінансових операцій.

Розділ VІ. Типологічні дослідження у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом: світові та вітчизняні тенденції.

Розділ VІІ. Відповідальність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Тема 1. Відповідальність за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії, відновлення прав і законних інтересів власників. Неподання, несвоєчасне подання інформації Держфінмоніторингу.

Розділ VІІІ. Вимоги державних регуляторів щодо здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу.

Тема 1. Особливості здійснення фінансового моніторингу небанківськими фінансовими установами  та юридичними особами, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги, як суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Національний банк України.

Тема 2. Порядок проведення перевірок з питань дотримання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Порядок застосування штрафів та інших санкцій до суб’єктів первинного фінансового моніторингу.

Підсумковий семінар.

Загальний обсяг освітньої програми – 72 години.